中证协：建议优化券商分类评价信息技术投入指标
上海证券报
⊙记者 刘艺文 ○编辑 朱茵
8月21日，中国证券业协会（下称中证协）发布《关于推进证券行业数字化转型发展的研究报告》（下称《报告》）。《报告》建议优化证券公司分类评价信息技术投入指标，完善加分标准，提高非运维投入在评价指标中的权重。
《报告》提出，鼓励证券公司在人工智能、区块链、云计算、大数据等领域加大投入，促进信息技术与证券业务深度融合，推动业务及管理模式数字化应用水平提升，评估数字技术在证券业务领域的应用成果，推广证券行业数字化最佳实践引领行业转型。
《报告》建议，加快出台行业标准，促进金融科技应用融合。逐步建立完善人工智能、区块链、云计算、大数据等数字技术在证券行业的应用标准和技术规范，完善人工智能技术在投资顾问业务领域的应用条件及合规要求，引导金融科技在证券领域的稳步探索和有机结合，提升服务实体经济及居民财富管理能力。
《报告》提出，完善人才发展机制，夯实数字化人才基础。构建长效人才激励机制，激发数据人才活力。建议在评估证券公司实施股权激励和员工持股计划可行性的基础上出台具体制度规范，就股权激励或者员工持股计划的有关程序和要求作出明确安排。允许和鼓励证券公司尤其是金融科技子公司采取更为灵活的激励机制安排。健全数据人才培养机制，加强专业人才队伍建设。支持证券公司与高校、科研院所、科技公司联合开展数字人才培养。
《报告》称，要加强数据安全技术应用，构建数据安全保障体系。鼓励证券公司与信息技术系统服务机构加强数据加密、数据完整性认证、数据标签、数据脱敏与安全审计等数据安全核心技术的研发和运用。推进建立数据安全标准，并强化在证券行业数字化过程中的推广应用。
中证协表示，近年来，以人工智能、区块链、云计算、大数据等为代表的数字技术渐趋成熟，为证券行业探索“新业态、新模式”创造了条件。尤其是今年疫情防控催生金融服务线上化需求，为证券行业数字化转型发展提供了契机。如何推进证券行业数字化转型，以科技赋能业务发展，从而实现证券公司高质量发展，成为摆在资本市场重要参与主体面前的重大课题。
近期，中证协对证券行业数字化转型情况进行调研，并形成《报告》。《报告》从证券行业数字化转型的必要性角度出发，客观分析行业数字化转型现状及所面临的挑战，并结合行业调研反馈情况就推进证券行业数字化转型发展提出相关建议。
