3个多亿河南债券资金未到位 渤海证券为何“放鸽子”？

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原标题：3个多亿河南债券资金未到位，渤海证券为何“放鸽子”？

“这个钱渤海证券还是没有缴纳，影响很不好。”9月23日，一位河南省财政厅人士告诉第一财经记者。

近日河南省财政厅发布一则通知，取消渤海证券2019年至2021年河南省政府债券承销团成员资格，原因是渤海证券没有按照约定时间缴纳中标3个多亿债券资金，构成严重违约行为。

9月9日，河南省通过公开招标方式顺利发行2020年河南省政府专项债券35至39期共计356.31亿元。根据招标结果，渤海证券投标5只债券共计10.2亿元，中标3.75亿元。根据要求，发行款3.75亿元应按规定于9月10日前缴入河南省财政厅指定账户。但渤海证券9月10日前实际缴纳0.3亿元，其余3.45亿元未按约定缴纳。

中央财经大学温来成教授告诉第一财经，地方政府发债成功以发债资金到达国库为标准，渤海证券中标的3亿多元资金没有到位，意味着对应的债券没有发行成功。这种情况下，一种可能是重新组织招投标，或者后期发债投标时再募资。如果地方有其他资金弥补，也可能不再发债。

上述河南财政人士表示，目前还没清楚这笔未到位资金怎么弥补。多位市场人士表示，以前从未出现过渤海证券这种中标地方政府债券却不按约定缴纳资金的现象。为何渤海证券严重违约？

渤海证券相关负责人对中国证券报表示，此事系该公司投行债券承销岗位员工杨某未勤勉尽责，与发标方和意向投资人信息沟通不充分，未能及时全面掌握中标信息，直到9月11日傍晚才知悉第35至38期中标情况，错过缴纳该标段中标资金时机。事后，渤海证券曾积极协调有关方面，希望补缴中标资金，但最终未能成功，导致意向投资人的资金未能缴纳。

一位知情人士告诉第一财经，此前一家银行口头答应购买河南政府债券，但由于最后中标票面利率出来后，可能发现没什么价差可赚，因此不愿买。但渤海证券公开表示系自身员工没有做好工作，错过了缴纳中标资金时机。

根据中国债券信息网，河南上述9月9日发行的5期专项债券，分别是5年期总规模256.35亿元棚改专项债，票面利率3.34%；7年期总规模57.82亿元棚改专项债，票面利率3.45%；10年期总规模17.62亿元棚改专项债，票面利率3.37%；10年期总规模8.15亿元交通基础设施专项债，票面利率3.37%；30年期总规模16.37亿元交通基础设施专项债券，票面利率4.05%。

公开资料显示，渤海证券是注册在天津滨海新区的综合类证券公司，第一大股东为天津市泰达国际控股（集团）有限公司，天津市国资委为公司实际控制人。