东海证券多重困局缠身：前董事长涉严重违纪违法 诉讼罚单不断

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

原标题：东海证券多重困局缠身：前董事长涉嫌严重违纪违法，业绩断崖式下跌，诉讼罚单不断

记者 马晓甜

“东海证券股份有限公司原董事长朱科敏涉嫌严重违纪违法，目前正接受纪律审查和监察调查。”江苏省纪委监委网站日前发布的一则审查调查公告，揭开了这位已“消失”一年的券商前董事长的最新动向。

去年7月16日晚间，东海证券发布董事辞职公告，公告称，公司董事会于 2019 年 7 月 16 日收到董事长朱科敏递交的辞职报告，2019 年 7 月 16 日起辞职生效，朱科敏辞职后不再担任公司其它职务。

公告同时披露，公司于7月16日晚间接到江苏省公安厅电话通知，告知朱科敏目前处于配合调查阶段。

履历显示，朱科敏出生于1971年9月，湖南汝城人，历任航空工业总公司301所干部，中国财政部条法司主任科员，中国证券监督管理委员会基金监管部主任科员、法律部主任科员、发行监管部主任科员、助理调研员。

2003年4月起，朱科敏开始担任东海证券总裁一职，2004年8月任常州投资集团有限公司副总裁，东海证券党委书记、董事长、总裁。

根据官网信息，东海证券的前身是1993年成立的常州证券，2003年5月，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”。2013年7月改制为“东海证券股份有限公司”，并于2015年7月27日，登陆新三板市场。

在新三板挂牌当年，东海证券营收达到48.41亿元，净利润为18.27亿元，以当年净利润排名第一的成绩成为新三板领跑者，成为朱科敏掌舵东海证券十余年中的“高光时刻”。

不过在那之后，公司业绩却出现急剧下滑。2016年至2019年，公司净利润分别为4.48亿元、4.36亿元、0.79亿元和0.49亿元。

与此同时，公司还有多起诉讼缠身，罚单也是接连不断。

东海证券2019年年报显示，截至报告期末，公司仍有14起诉讼案件未解决，其中多起诉讼皆是因资管产品踩雷。

具体来看，涉及的产品包括“全债双利集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”、“东海证券月月盈集合资产管理计划”等，因踩雷“13中森债”、“15机床CP004”、“16大机床SCP003”、“16凯迪01”、“11凯迪MTN1”、“16辅仁药业PPN003”、“16中信国安（维权）MTN002”等相继陷入违约困境。

仅去年一年，东海证券就收到了来自江苏证监局、山东证监局、福建证监局等多地监管机构的罚单，涉及公司资管、债券、经纪、合规等多项业务。

今年3月3日，江苏证监局公布了三则关于东海证券的行政监管措施，因公司资管业务展业中存在风控合规制度不完善、个别业务开展未勤勉尽责等问题，东海证券前总裁赵俊、前副总裁彭晓星、前产品经理彭华被监管谈话。

4月29日，江苏证监局又向公司下发了限制业务活动行政监管措施的决定，因公司资产管理业务开展过程中存在违规行为，对公司采取暂停新增私募资管产品 6 个月的行政监管措施。

在朱科敏被带走调查前后，东海证券高管层也进行了“大洗牌”。2019年6月27日，东海证券原副总裁彭晓星因个人原因辞职；同年9月12日，公司原合规总监兼首席风险官巫兰也因个人原因辞职。

今年1月15日，东海证券董监高完成换届选举，赵俊自此不再担任公司总裁及代行公司合规总监兼首席风险官职务。同时，钱俊文正式当选东海证券董事长，殷建华获聘公司总裁并代行合规总监兼首席风险官职务。

3月6日，马芸正式任职公司合规总监兼首席风险官，6月29日，公司副总裁王一军生因已达法定退休年龄，不再担任公司副总裁职务。